9月18日，浙江证监局发布公告，中国银河证券股份有限公司浙江分公司及其下辖的台州银座北街证券营业部、营业部负责人伍涛分别收到行政监管措施决定书。浙江分公司被出具警示函，台州银座北街证券营业部及伍涛被责令改正，上述监管措施均记入证券期货市场诚信档案。
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来源：浙江证监局网站
元股证券:ygzq.hk经监管部门调查，中国银河台州银座北街证券营业部存在两方面问题：一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十七条第一款的规定；二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第一项的规定。上述情形反映出该营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。伍涛作为营业部负责人，对上述问题负有责任。浙江证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对该营业部及伍涛采取责令改正的行政监管措施。
与此同时，浙江证监局认定，中国银河浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规意识不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定，依据该办法第三十二条第一款的规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
针对后续整改要求甘肃配资网，监管部门指出，中国银河浙江分公司应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责，同时切实加强机构管理水平，提升员工合规意识，确保合规展业；台州银座北街证券营业部应当深刻吸取教训，强化合规管理与风险管控，加强人员管理，切实提升内控水平；伍涛应认真学习法律法规，提高合规意识和合规管理能力。
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